中國國際金融股份有限公司

(相關資料圖)

              關于江西九豐能源股份有限公司

       使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

   中國國際金融股份有限公司（以下簡稱“中金公司”或“保薦機構”）作為

江西九豐能源股份有限公司（以下簡稱“公司”、“九豐能源”）首次公開發行 A

股股票并上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上市公司

監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易

       《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》

所股票上市規則》

等相關法律、法規規定，對九豐能源使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項

進行了認真、審慎核查，具體情況如下：

一、募集資金基本情況

   經中國證券監督管理委員會《關于核準江西九豐能源股份有限公司首次公開

發行股票的批復》

       （證監許可〔2021〕1437 號）核準，九豐能源向社會公眾公開

發行人民幣普通股（A 股）股票 8,296.9866 萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股

發行價格為人民幣 34.57 元，募集資金總額人民幣 2,868,268,267.62 元，扣除發

行費用后，公司本次募集資金凈額為人民幣 2,677,362,996.19 元，上述款項已于

   致同會計師事務所（特殊普通合伙）對本次公開發行的募集資金到位情況進

行了審驗，并出具了“致同驗字（2021）第 440C000266 號”

                                  《驗資報告》。公司

已開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實施專戶存儲。

二、募集資金使用情況

   截至 2022 年 12 月 31 日，募集資金累計投入募投項目 107,888.46 萬元，扣

除部分發行費用、手續費、臨時補充流動資金、購買的理財產品，加上銀行累計

存儲利息及理財收益后，公司募集資金專戶賬戶余額為 2,738.22 萬元。

三、關于本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

（一）現金管理目的

  在確保不影響公司正常經營以及募集資金項目建設的前提下，公司及子公司

擬使用部分閑置募集資金進行現金管理，以提高閑置募集資金的使用效率。

（二）現金管理額度

  在保證募集資金項目正常建設和使用的前提下，公司及子公司擬使用暫時閑

置的首次公開發行股票募集資金進行現金管理，期限內任一時點的交易金額上限

為人民幣 100,000.00 萬元（含前述現金管理收益進行再投資的金額）。

（三）授權期限

  自第二屆董事會第二十七次會議審議通過之日起 12 個月內。

（四）投資方式

  公司及子公司將按照相關規定嚴格控制風險，購買結構性存款、大額存單等

安全性高、流動性好的保本型產品。上述投資產品不得質押，產品專用結算賬戶

不得存放非募集資金或用作其他用途。

  公司董事會授權經營層負責行使該項投資決策權并簽署相關文件，包括選擇

現金管理受托方及產品，明確金額、產品存續期間，并簽署相關合同及協議等法

律文書；具體事務由公司資金管理中心負責組織實施。

（五）信息披露

  公司將按照《上海證券交易所股票上市規則》《上市公司監管指引第 2 號—

上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法規及規范性文件的要

求及時履行信息披露義務。

（六）現金管理收益分配

  現金管理所獲得的收益將優先用于補足募投項目投資金額不足的部分，并嚴

格按照中國證券監督管理委員會及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要

求管理和使用資金，現金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

四、對公司日常經營的影響

  公司使用閑置募集資金進行現金管理，是在確保公司募投項目所需資金和保

證募集資金安全的前提下實施的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募集資

金項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常發展，同時可以提高募集資

金使用效率，進一步增加公司收益。

五、風險控制措施

  公司擬投資購買結構性存款、大額存單等安全性高、流動性好的保本型產品，

總體風險可控，但并不排除市場波動、宏觀金融政策變化等系統性風險。對此，

公司仍將遵循審慎投資原則，并采取以下風險控制措施：

的發行機構；

理、決策與審核制度。資金管理中心將及時跟蹤分析現金管理產品投向、產品凈

值變動情況等，如評估發現有不利因素將積極采取應對措施，并向經營層及時報

告，嚴格控制投資風險；

查，必要時可聘請專業機構進行審計。

六、公司履行的審議程序

  （一）董事會、監事會審議情況

事會第二十次會議，審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現金管理的議

案》，同意公司及子公司使用暫時閑置的首次公開發行股票募集資金，期限內任

一時點的交易金額上限為人民幣 100,000.00 萬元，授權有效期限自本次董事會審

議通過之日起 12 個月。本議案無需提交公司股東大會審議。

  （二）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，是在確保募

集資金投資項目正常進行和保證募集資金安全的前提下進行的，不存在變相改變

募集資金用途的情況，不影響募集資金投資項目的正常運轉，亦不影響公司主營

業務的正常開展。該事項履行了必要的審批程序，決策和審議程序符合上海證券

交易所《股票上市規則》以及公司《募集資金使用管理辦法》等有關規定。全體

獨立董事一致同意上述議案。

六、保薦機構核查意見

  經核查，本保薦機構認為：公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理經過公

司董事會、監事會審議通過，獨立董事發表了同意的獨立意見，履行了必要的程

序。公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理，不存在變相改變募集資金用

途的情形，不影響募集資金投資項目的正常進行，不存在損害股東利益的情況，

符合《上市公司監管指引第 2 號一上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等的相關規定。

  因此，保薦機構對公司擬使用暫時閑置募集資金不超過人民幣 100,000.00 萬

元進行現金管理事項無異議。

  （以下無正文）

 （本頁無正文，為《中國國際金融股份有限公司關于江西九豐能源股份有限

公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人簽名：

             沈璐璐                 陳曉靜

                       保薦機構：中國國際金融股份有限公司

                                  年   月   日

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