海通證券股份有限公司

              關于西安瑞聯新材料股份有限公司

上海證券交易所：

(資料圖片)

   經中國證券監督管理委員會《關于同意西安瑞聯新材料股份有限公司首次

公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]1582 號）核準，西安瑞聯新材料股

份有限公司（以下簡稱“瑞聯新材”、“上市公司”、“公司”）首次公開發行股票 1,755

萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發行價格人民幣 113.72 元，募集資金總額

為人民幣 199,578.60 萬元，扣除發行費用后，實際募集資金凈額為人民幣

海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”、“保薦機構”）擔任其持續督導保

薦機構，持續督導期間為 2020 年 9 月 2 日至 2023 年 12 月 31 日。

   根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                    《上海證券交易所科創板股票上市

規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》《上海證

券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關法律、法規

要求，海通證券作為持續督導保薦機構，于 2022 年 12 月 26 日至 2022 年 12 月

   一、本次現場檢查的基本情況

   （一）保薦機構

   海通證券股份有限公司

   （二）保薦代表人

   石迪、黃潔卉

   （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  石迪、陳相君、郭王、陶佳慶

  （五）現場檢查手段

定資產等進行盤點；

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  保薦機構查閱了公司的公司章程、董事會、監事會、股東大會的議事規則及

其他內部控制制度、股東大會、董事會、監事會及專門委員會的會議文件等資料，

并與公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經核查后認為，本持續督導期內，公司根據《公司法》《證券法》

等法律、法規、規范性文件要求，建立了符合上市公司要求的規范的法人治理結

構，

 《公司章程》

      《股東大會議事規則》

               《董事會議事規則》

                       《監事會議事規則》能

夠被有效執行，公司董事、監事和高級管理人員按照有關法律法規以及上海證券

交易所業務規則要求履行職責，公司治理機制有效地發揮了作用；公司內部機構

設置和權責分配合理，對各部門及崗位的業務權限范圍、審批程序、相應責任等

規定明確合規，并能夠有效實行；公司上市以來歷次三會的召集、召開及表決程

序合法合規，會議記錄完整，會議資料保存完好，會議決議經出席會議的董事或

監事簽名確認。

     （二）信息披露情況

     保薦機構查閱了公司信息披露制度、公司已披露的公告以及相關資料，并與

公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經核查后認為，本持續督導期內，公司制訂了完整的信息披露制

度，符合《上市公司信息披露管理辦法》

                 《上海證券交易所科創板股票上市規則》

等相關法規規定，公司履行了必要的信息披露義務，信息披露不存在虛假記載、

誤導性陳述和重大遺漏。

     （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來

情況

     保薦機構查閱了《公司章程》

                 《關聯交易管理制度》等相關制度文件，公司

上市以來的三會文件及公告，查閱了公司與關聯方交易、往來相關資料，并與公

司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

     保薦機構經核查后認為，本持續督導期內，公司資產完整，人員、財務、機

構、業務獨立性良好，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯方違規占用公司

資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

     保薦機構查閱公司《募集資金管理制度》等相關制度文件、與募集資金使用

相關的三會文件及公告、募集資金專戶銀行對賬單、募集資金使用相關重大合同、

憑證等資料，并與公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經核查后認為，本持續督導期內，公司已建立募集資金管理制度，

募集資金的存放和使用符合《上海證劵交易所科創板股票上市規則》、

                              《上海證券

交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等文件的規定，公司

對募集資金進行了專戶存儲和專項使用，不存在變相改變募集資金用途和損害股

東利益的情況，公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不存在違規

委托理財等情形，不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形，也不

存在其他違反法律法規使用募集資金的情況。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構查閱了《公司章程》

              《關聯交易管理制度》

                       《對外擔保管理制度》等

內部控制制度，本持續督導期的關聯交易、對外擔保和重大對外投資有關的內部

決策文件、重大合同、公告等資料，并與公司相關董事、監事、高級管理人員及

有關人員訪談溝通。

  保薦機構經核查后認為，本持續督導期內，公司已對關聯交易、對外擔保

和重大對外投資制定了健全的內部控制制度，公司在關聯交易、對外擔保、重

大對外投資方面不存在重大的違法違規和損害中小股東利益的情況。

  （六）經營狀況

  保薦機構查閱了公司財務報告及相關財務、業務資料，同行業上市公司的財

務報告等資料，并與公司相關董事、監事、高級管理人員及有關人員訪談溝通。

  保薦機構經核查后認為，本持續督導期內，公司經營狀況穩定，業務運轉正

常，主要業務的經營模式未發生重大變化。公司主要業務的市場前景、行業經營

環境也未發生重大不利變化。

  （七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  無。

  四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關

規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  經核查，本持續督導期內，公司不存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》

及上海證券交易所相關規定應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構本次現場檢查過程中，公司及其他中介機構給予了積極的配合，

為本次現場檢查提供了必要的支持。

  六、本次現場檢查的結論

  經現場檢查，保薦機構認為：2022 年以來，瑞聯新材治理規范，建立了較

為完善的內控制度且得到有效執行；信息披露執行情況良好；在資產、人員、財

務、機構、業務等方面都保持了獨立性，不存在關聯方違規占用公司資金的情形；

嚴格遵守募集資金管理制度，不存在違規使用募集資金的情形；不存在違規關聯

交易、對外擔保及重大對外投資等情形，符合《上海證券交易所科創板股票上市

規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》《上海證

券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關要求。截至

本報告出具日，公司經營模式、業務結構未發生重大不利變化，經營狀況良好。

  （以下無正文）

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