現場檢查報告

           華泰聯合證券有限責任公司關于

(相關資料圖)

           安徽大地熊新材料股份有限公司

  根據中國證監會《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                        （以下簡稱《保薦辦法》）

和《上海證券交易所上市公司持續督導工作指引》等有關法律法規的要求，華泰

聯合證券有限責任公司（以下簡稱“華泰聯合證券”或“保薦機構”）作為安徽

大地熊新材料股份有限公司（以下簡稱“大地熊”或“公司”）首次公開發行股

票并在科創板上市的保薦機構，于 2022 年 12 月 16 日對公司進行了現場檢查。

現將本次現場檢查情況報告如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

管理人員及有關人員進行溝通和詢問、查看公司生產經營場所、查閱公司賬簿及

其他相關資料等形式，對包括公司治理和內部控制情況、三會運作情況、信息披

露情況、獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況、募集

資金使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況以及經營狀況在內的事

項進行了現場檢查。

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況、三會運作情況

  保薦機構查閱了公司的公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規則以

及其他的內部控制制度；查看了股東大會、董事會和監事會的會議通知、決議和

記錄，核對公司相關公告；查閱了公司內部審計部門的工作記錄。

  經核查，保薦機構認為：公司建立了較為完善的公司治理制度，三會規則

等相關制度得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照《公司

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法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》的要求履行職責。公司內控環

境良好，風險控制有效。

     （二）信息披露情況

     保薦機構查閱了公司公告以及相關信息披露的支持性文件。

     經核查，保薦機構認為：公司已披露的公告與實際情況一致，不存在應予

披露而未披露的重大事項，符合公司信息披露管理制度和上海證券交易所的相

關規定。重大信息的傳遞和披露流程符合公司信息披露管理制度的要求。

     （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來

情況

     保薦機構查閱了相關制度文件、賬務情況，并與財務總監進行了溝通。

     經核查，保薦機構認為：公司資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨

立，不存在關聯方違規占有公司資金的情形。

     （四）募集資金使用情況

     保薦機構查閱了銀行對賬單、募集資金使用臺賬；核查了與募集資金使用

相關的會議記錄及公告。

     經核查，保薦機構認為：公司較好地執行了募集資金管理制度，募集資金

均存放于募集資金專戶。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、

未經履行審議程序擅自變更募集資金用途等違反《上市公司監管指引第 2 號

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——上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  保薦機構查閱了公司關聯交易相關制度、董事會、股東大會決議和信息披

露文件，查閱了公司的關聯交易協議等，與相關人員進行了訪談。

  經核查，保薦機構認為：公司已發生的關聯交易具有必要性，履行了信息

披露義務和審議程序，定價公允，不存在損害中小股東利益的情況。

  （六）經營狀況

  保薦機構查閱了相關行業信息、公司的經營業績情況，與相關管理人員進

行了溝通，了解近期公司所處行業及市場變化情況。

  經核查，保薦機構認為：公司經營模式未發生變化，主要經營場所正常運

轉，各項業務有序推進。公司所處行業環境未發生重大不利變化。

  （七）其他應當予以現場檢查的事項

  無。

 三、上市公司應注意的事項及建議

交易所科創板股票上市規則》等法律法規的要求，進一步完善上市公司治理結

構，及時履行信息披露義務。

集資金管理和使用的監管要求（2022 年修訂）》、《上海證券交易所上市公司

募集資金管理辦法》以及公司章程等規定，持續合理安排募集資金使用，有序

                                現場檢查報告

推進募投項目的建設及實施，確保募投項目完成并實現預期收益。

 四、是否存在應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查中，未發現公司存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及

《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規規定的應向中國證監會和

上海證券交易所報告的事項。

 五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  本次現場核查工作中，大地熊積極提供所需文件資料，安排檢查人員與公

司董事會秘書、財務總監進行訪談以及實地查看，為保薦機構現場核查工作提

供了便利。

 六、本次現場檢查的結論

  通過本次現場檢查，保薦機構認為：大地熊在公司治理、信息披露等方面

制度健全并得到有效執行；公司在業務、資產、財務、人員、機構等方面都保

持了獨立性，不存在與控股股東、實際控制人及其他關聯方違規資金往來的情

況；公司嚴格遵守募集資金使用制度，無違規使用募集資金的情形；公司在對

外擔保、關聯交易、重大對外投資等方面不存在違法違規情形。

  特此報告。

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  （本頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于安徽大地熊新材料股

份有限公司 2022 年度現場檢查報告》之簽章頁）

  保薦代表人：

           桂   程       易桂濤

                            華泰聯合證券有限責任公司

                                  年   月   日

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 聯合證券有限責任公司